ISO 审核：它是什么以及为何重要

通常所说的 ISO 审核实际上并非如此。相反，它是对符合 ISO 标准的管理体系的审核，如果是内部审核，则由公司员工执行，如果是外部审核，则由第三方认证机构（如 DNV）执行。尽管如此，ISO 审核是满足和维护 ISO 认证的核心部分。

ISO 审核：含义和定义

目前，ISO 管理体系标准种类繁多，涵盖质量、信息安全、环境、职业健康与安全等多个领域。这些标准通常使用相应的 ISO 标准编号，如 ISO 9001、ISO/IEC 27001、ISO 14001 和 ISO 45001等。

ISO 审核是一个系统的过程，用于获取审核证据并对其进行客观评价，以确定满足审核标准的程度。它是组织管理体系的重要组成部分，有助于评估 ISO 标准实施的有效性，并确定需要改进的领域。

ISO 审核为何重要？

组织自主决定是否根据 ISO 标准建立管理体系并进行认证，这通常是自愿的行为。不过在某些情况下，这可能是为了遵守地方或国家的法律法规。通常情况下，认证更像是一种“贸易许可”，因为供应链中的合作伙伴、客户和其他利益相关方需要证明该组织正在采用最佳实践，并致力于不断提高与产品和服务、环境和信息安全等领域相关的绩效。它还对推动可持续领域发展有所助益，如满足 ESG 原则和相关的可持续发展目标等。

ISO 审核是认证的重要组成部分，因为 ISO 审核旨在监督和确保组织的流程符合规定的 ISO 标准，并验证体系的有效性和效率。此外，审核还能识别风险和不符合项，并提供持续改进体系的机会。

ISO 审核类型

ISO 审核有两种主要类型：

内部审核

内部审核也称为第一方审核，由组织内部经过培训的审核员进行，目的是进行自我评估和改进。

所有 ISO 管理体系标准都要求组织进行内部审核。简而言之，要求组织策划、建立、实施和维护（一项或多项）审核计划，包括频率、方法、责任、计划要求和报告等。内部审核是监视绩效和明确改进机会的重要管理工具。

ISO 19011 为审核过程提供了有效指导。

第一次内部审核通常在建立和实施的早期阶段进行。内部审核周期也是进行认证审核的前提条件。

明智的做法可能是由认证机构/注册机构对组织管理体系的实施情况进行初步评估。这样做的目的是确定不符合项或薄弱环节，并在开始认可认证程序之前对这些领域进行纠正。

认证审核

认证（或“外部”）审核由第三方认证机构进行，以验证管理体系是否符合特定 ISO 标准的要求。认证审核成功后，组织将获得管理体系认证证书，以此向所有利益相关方证明该体系已被独立评估并认定为有效。

审核不仅需要时间还需要较高成本，因此，如果一个组织采用了多个管理体系，可以考虑进行整合管理体系审核。大多数广泛认可的 ISO 管理体系标准都采用统一的结构，通用术语和相同的核心要求。这就提高了可用性，有助于一个组织将其部分或全部管理体系合并为一个整合体系。

ISO 审核中应避免的错误

在组织中实施标准化管理体系被认为是现代经营方式，但对一些组织来说，这可能是一个巨大的飞跃。审核质量不佳主要归咎于计划和准备不充分、沟通不足、相关人员的参与度不够以及文件和记录管理不当。审核结束后，未能跟进已发现的不符合项和纠正措施是另一个需要避免的因素。

审核员或审核组的能力是确保审核有效性和审核富有成效的关键因素。在制定审核计划时，组织应确保被委派审核任务的人员都已接受过相关培训，并具备审核领域所需的能力。审核组成员最好参加过认证机构或其他培训机构提供的内部审核员课程。DNV 为内部审核组长和审核组员提供培训。

专业团队将有助于避免审核前、审核中和审核后可能出现的大多数常见错误。审核人员的素质和能力的重要性不容忽视。审核工作会将不同级别的人员聚集在一起，有时个别人员可能会认为审核是对其能力和方法的侵犯或质疑。审核组必须能够应对这种情况。

什么是 ISO 审核？